uedbet客户端改革主题灵活配置混合:招募说明书

uedbet客户端改革统治下的灵敏划拨的现款混合型保密的重叠部分基金

强行征召阐明书

基金代劳商:华防护基金行政机关养家费有限的公司

基金托管人:柴纳构成将存入银行养家费养家费有限的公司

6月15日,二

要紧标志

uedbet客户端改革统治下的灵敏划拨的现款混合型保密的重叠部分基金(以下缩写词“本基金”)由

华防护基金行政机关养家费有限的公司(以下缩写词“基金行政机关人”)依照顾虑金科玉律及商定发

起,并经柴纳保密的监视行政机关授予2015年5月28日《对准许uedbet客户端改革统治下的

灵敏划拨的现款混合型保密的重叠部分基金表示簿的批》(证监答应[2015]1057号)准许表示簿。

该基金的和约和招股阐明书已获柴纳保密的JO认可。、《上海保密的报》、在保密的新时代

报纸和基金代劳商的互联网网络网站公开的发行。。

基金代劳商典当招股阐明书目录真实。、强求、完好无缺。表示保留或保存时用柴纳征募新兵的招股阐明书

柴纳证监会表示,只柴纳证监会对基金的表示,它不向基金表示其重叠部分价钱。

对有价值和行情前景作出物质性的判别或典当,去甲弄清基金重叠部分缺少风险。。

保密的重叠部分基金(以下缩写词基金)是现世的的,它的次要功能是把切成块

疏散重叠部分,使沮丧单一保密的重叠部分通向的类别人事广告版风险。资产在区分将存入银行储蓄和联系。

将存入银行工具足以提议常客进项过早地考虑一件事,重叠部分者依靠机械力使感动基金,有可以分享它的根底与它的份

黄金重叠部分进项,它也可以承当基金重叠部分的费用。。

基金在重叠部分运作奔流中可以容许各式各样的风险。,包孕但不限于行情风险、行政机关

风险、机动性风险、资产划拨的现款风险、统治下的重叠部分风险、技术风险、道德风险、合规

风险、不可抗力风险等。。再说,基金重叠部分广大地域包孕中小型私募股权重叠部分基金

指到达的,基金的全体风险方法可以会增大。。

该基金是混合型基金。,其风险和过早地考虑一件事进项高于联系基金和钱币M。、

在交谈之下的股本基金,属于保密的重叠部分的中、高风险重叠部分产仔。

重叠部分者应精明的读物基金和约、强行征召阐明书和宁静基金法度论文,相识基金的风向

风险进项特点,并基金亲自的重叠部分瞄准、重叠部分条款、重叠部分亲身插一脚、资产色泽及宁静判别鉴于

黄金倘若适合重叠部分者的风险耐力?。

基金代劳商按负过失实行负过失、精诚、精明的节俭经纪教义与基础的消耗,

但它不克不及典当基础获益。,不典当最少的扩展。基金的过来表示及其净有价值

它决不是的预兆其到达的表示。,基金代劳商行政机关的宁静基金业绩去甲划一

业绩表示的典当。基金代劳商提示重叠部分者在基金I的买方幻想教义,在建造奔流中

重叠部分方针决策后,基金运营与利率期货替换新入会的人的重叠部分风险,由重叠部分者亲自承当。

重叠部分者应表示保留或保存时用基金代劳商或宁静基金来导致和推荐基金。

清偿基金,基金贩卖机构名单详见本强行征召阐明书于是相互的相干公报。

目 录

一、绪言………………………………………………………………………………………………………… 1

二、释义………………………………………………………………………………………………………… 2

三、基金行政机关人 …………………………………………………………………………………………….. 6

四、基金托管人 …………………………………………………………………………………………… 17

五、相互的相干检修机购 ……………………………………………………………………………………….. 22

六、基金的募集 …………………………………………………………………………………………… 35

七、基金和约的见效 ……………………………………………………………………………………. 40

八、基金份的依靠机械力使感动和清偿 …………………………………………………………………………. 41

九、基金重叠部分 …………………………………………………………………………………………… 51

十、基金道具 …………………………………………………………………………………………… 58

十一、基金资产评价 ………………………………………………………………………………… 59

十二、基金的扩展和分派 …………………………………………………………………………….. 65

十三个、基金的本钱和收益 …………………………………………………………………………….. 67

十四个、基金的方言核算与审计 …………………………………………………………………………….. 69

十五个人组成的橄榄球队、基金人当播音员 ………………………………………………………………………………… 70

十六、风险暴露 …………………………………………………………………………………………… 76

十七、基金盟约变换、基金道具的结局与清算 …………………………………………. 80

十八、基金盟约目录概述 …………………………………………………………………………. 82

第十九、基金托管协定目录综述 ………………………………………………………………….. 83

二十、为重叠部分者提议检修 …………………………………………………………………………. 84

二十一、征募新兵指示性的的贮存和反省 …………………………………………………………… 90

二十二、备查论文 ……………………………………………………………………………………….. 91

附件一:基金和约目录概述 …………………………………………………………………………. 92

附件二:信赖协定目录概述 ……………………………………………………………………….. 108

强行征召阐明书

一、绪言

《uedbet客户端改革统治下的灵敏划拨的现款混合型保密的重叠部分基金强行征召阐明书》(以下缩写词

“本强行征召阐明书”或“强行征召阐明书”)鉴于《中华民主党员共和国保密的重叠部分基金法》

(以下缩写词《基金法》)、保密的重叠部分基金贩卖行政机关办法

法》”)、公开的发行保密的重叠部分基金行政机关办法、《证

券重叠部分基金人当播音员行政机关办法》(以下缩写词“《人当播音员办法》”)及宁静顾虑规则

于是《uedbet客户端改革统治下的灵敏划拨的现款混合型保密的重叠部分基金基金和约》(以下缩写词“基

黄金和约或基金和约)。

基金代劳商无怨赞成本招股阐明书中缺少虚伪记载。、给颠倒的的劝告性颁奖仪式或大师留待

漏,于是它的可靠性、强求性、诚信承当法度过失。本基金由于本招股阐明书

消耗顺序中包括的人。基金行政机关人缺少付托或委托若干宁静人提议。

征募指示性的中包括的人,或对本招股阐明书的若干解说或解说。。

招股阐明书是基金基金的基金盟约编制的。,并经柴纳柴纳证监会表示。基金和约

是和约举行控告的表示保留或保存时用的好的吗?、任务法度文书。基金重叠部分者的基金和约

基金份,换句话说,基金份的举行控告的和基金的举行控告的。,有基金份的将存入银行

为亲自即弄清其对基金和约的容许和赞成,基金基金法、基金和约等

顾虑规则的好的、承当任务。基金重叠部分者钦佩的基金股票持有者的好的和任务,

应直言的的商议基金和约。。

1

强行征召阐明书

二、释义

本招股阐明书,除非文字的意义要标志,列举如下单词或缩写词具有以下牵连

1、基金或本基金:指uedbet客户端改革统治下的灵敏划拨的现款混合型保密的重叠部分基金

2、基金代劳商:指华防护基金行政机关养家费有限的公司

3、基金托管人:柴纳构成将存入银行养家费养家费有限的公司

4、强行征召阐明书或本强行征召阐明书:指《uedbet客户端改革统治下的灵敏划拨的现款混合型证

收据式重叠部分基金阐明书及其活期修复

5、基金和约或《基金和约》:指《uedbet客户端改革统治下的灵敏划拨的现款混合型保密的投

基金基金盟约及对F的若干无效向右的和另外的

6、托管协定:指基金行政机关人与基金托管人就本基金订约之《uedbet客户端改革

统治下的灵敏划拨的现款混合型保密的重叠部分基金托管协定》及对该托管协定的若干无效惩戒和

另外的

7、基金份销售额公报:指《uedbet客户端改革统治下的灵敏划拨的现款混合型保密的重叠部分基

黄金基金份公报

8、金科玉律:现行法度的颁布和举行、行政规章、基准化论文、

司法解说、对基金举行控告的有煽动的行政必须应用的和宁静导致、导致、告发等

9、基金法:指 2003 年 10 月 28 第十届在全国范围内民主党员代表大会常务授予

五次国会表示保留或保存时用了。,2012 年 12 月 28 第十一届在全国范围内民主党员代表大会常务授予第三

十次国会的惩戒,自 2013 年 6 月 1 《中华民主党员共和国保密的重叠部分基金法》的举行

于是动由螺线管作出的修正。

10、贩卖法:指柴纳保密的监视行政机关授予 2013 年 3 月 15 当当当天颁布、同岁 6 月 1 日常举行

的《保密的重叠部分基金贩卖行政机关办法》于是动由螺线管作出的修正。

11、人当播音员办法》:指柴纳保密的监视行政机关 2004 年 6 月 8 当当当天颁布、同岁 7 月 1 日

举行的《保密的重叠部分基金人当播音员行政机关办法》于是动由螺线管作出的修正。

12、经营机制:是指柴纳保密的监视行政机关授予 2014 年 7 月 7 当当当天颁布、同岁 8 月 8 日常举行

的《公开的募集保密的重叠部分基金运作行政机关办法》于是动由螺线管作出的修正。

13、柴纳证监会:柴纳保密的监视行政机关授予

14、将存入倾斜飞行监视行政机关机构:柴纳民主党员将存入银行和/或柴纳

2

强行征召阐明书

15、基金和约的举行控告的受本和约的限度局限。,基金盟约下的好的任务

法度事务主部,包孕基金代劳商、基金托管人和基金份持有人

16、类别人事广告版重叠部分者:可重叠部分保密的重叠部分的自然人

17、机构重叠部分者:重叠部分保密的重叠部分基金、中华民主党员共和国境内

依法表示、防腐处置或许把关的营业单位、职业大肚子、社会

许多或宁静有组织的

18、合格境外机构重叠部分者:指适合相互的相干金科玉律规则可以重叠部分于在柴纳境内

机构重叠部分者在柴纳境外保密的重叠部分基金

19、重叠部分者或重叠部分者:指类别人事广告版重叠部分者、机构重叠部分者与合格境外机构重叠部分者

法度、法规或许柴纳证监会容许依靠机械力使感动宁静重叠部分者

20、基金份持有人:指依基金和约和强行征召阐明书合法取基金份的重叠部分

21、基金贩卖事情:基金代劳商或贩卖代劳机构的扩散与涂,贩卖基金份,

依靠机械力使感动基金份、清偿、替换、转管及定条款额重叠部分等事情

22、贩卖有组织的:华防护基金行政机关养家费有限的公司及适合贩卖使习惯于

规则的宁静冲击力,抵达基金贩卖事情资历并签字基金SA

代劳协定,销售额基金的机构

23、表示簿事情:指基金的表示簿、存管、过户、清算与交付,详细目录包孕

重叠部分者资产记述的预备与行政机关、基金份表示、断言销售额基金、清算与交付

收、代劳发行分配金、预备和扣留基金份持有人使左右转动,论述非论述事情

24、表示簿代劳机构:指BISIN的表示簿机构。基金表示簿机构由华安基金行政机关

养家费有限的公司或华防护基金行政机关养家费有限的公司委托的机构

25、基金记述:指在境内到达表示簿机构、记载其物主身份、基金行政机关人所

基金份差数及其变更使习惯于

26、基金论述记述:为重叠部分者到达贩卖机构、表示保留或保存时用贩卖机具记载重叠部分者

建构与订阅、申购、清偿、SER替换与让通向的基金份变更与抵消

产卵阐明

27、基金和约见效日期:基金募集冲击力,

3

强行征召阐明书

基金代劳商已论述完基金生活乏味。,并获益柴纳证监会书面外形断言书

日期

28、基金和约结局日期:结局后发作,基金财

清算吃光,清算最后报柴纳证监会立案

29、基金募集期:从基金份销售额之日起至,长的

不得超越 3 个月

30、条款:基金盟约无效与结局表示保留或保存时用的条款

31、每天:指上海保密的论述所、深圳保密的论述所精神健全的论述日

32、T 日期:指贩卖机构赞成重叠部分者的依靠机械力使感动。、清偿或宁静财务状况的新闻消耗顺序

吐艳日

33、T+n 天:指私利 T 有一天的开端 n 每天(不包孕) T 日),n 自然数

34、吐艳日:指重叠部分者依靠机械力使感动基金份、清偿或宁静事情的每天

35、吐艳时期:吐艳日基金赞成依靠机械力使感动、清偿或宁静论述的条款。

36、《财务状况的新闻必须应用的》:华防护基金行政机关养家费有限的公司吐艳式基金事情必须应用的。,是规

吐艳式保密的重叠部分基金人表示必须应用的,由基金行政机关人

与重叠部分者的合规性

37、开始忙于:指募集资产条款,重叠部分者应依照基金和约和T的规则推荐。

依靠机械力使感动基金份的行动

38、依靠机械力使感动:基金和约见效后,重叠部分者应依照基金和约和T的规则推荐。

依靠机械力使感动基金份的行动

39、清偿:指基金和约的见效,基金股票持有者按基金盟约和招股规则举行接管。

将基金份替换为现钞的招致。

40、基金替换:指基金股票持有者的无效公报

规则的冲击力,推荐基金代劳商的行政机关、将基金的基金份替换为基金

基金代劳商行政机关的宁静基金份行动

41、转管:基金份持有人与基金份表示保留或保存时用的变更点

有基金份的贩卖机构的运作

42、活期常客重叠部分放映:指重叠部分者表示保留或保存时用,每环绕协定

购日、扣减额与扣缴办法,命名的将存入银行记述由D的贩卖机构命名。

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强行征召阐明书

一种必然发生的吃光结论和赞成的重叠部分办法

43、来源清偿:基金的一个人吐艳日,净清偿推荐(清偿推荐总计)

与转变的消耗顺序总计,appli的总计

推荐的股本总计后的差数超越的股本总计 10%

44、元:指民主党员币

45、基金进项:本规则规则的基金进项为基金来回。,指基金的利钱

入、重叠部分进项、公允有价值变更后扩展和宁静扩展的的空白

现进项指基金来回减去公允有价值变更进项后的差数

46、基金资产合计:富所局部有价保密的、将存入赞颂本息、应收票据现款

钱币和宁静资产有价值积和

47、基金资产净值:基金资产减去倾向的有价值

48、基金份净值:指计算日基金资产净值除号计算日基金份总计

49、基金资产评价:计算资产和倾向的有价值,导致基金的净资产

基金和利率期货的处置

50、命名大众传播媒体:报纸由柴纳保密的接管的命名、互联网网络网站

和宁静大众传播媒体

51、不可抗力:基金和约举行控告的无法预言、不能取消的的不能逾越的的确立或使肯定的事物

52、柴纳:指中华民主党员共和国。就本招股阐明书关于,不包孕香港特别行政区

区、澳门特别行政区和台湾地区

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强行征召阐明书

三、基金行政机关人

(1)基金代劳商概略

1、姓名:华防护基金行政机关养家费有限的公司

2、安置:上海浦东国际机场新区世纪通道 8 上海地区黄金精髓二期 31、32 层

3、推拿地址:上海浦东国际机场新区世纪通道 8 上海地区黄金精髓二期 31、32 层

4、法定代理人:朱雪华

5、确立或使肯定的日期:1998 年 6 月 4 日

6、认可到达机关及认可到达文号:柴纳证监会证监基字[1998]20 号

7、联系工具:(021)38969999

8、节目掌管人:王艳

9、客户检修精髓工具:400

10、网址:

(二)表示簿资金与买到制构造

1、表示簿资金: 亿元民主党员币

2、买到制构造

养家费制单位 分享股权总计相称

上海国际信赖养家费有限的公司 20%

上海紧张的(许多)本部 20%

上海晋江国际重叠部分翻阅养家费有限的公司 20%

上海勤劳重叠部分(许多)养家费有限的公司 20%

国泰莒南重叠部拉长说某人的兴趣政机关养家费养家费有限的公司 20%

(三)次要职员使习惯于

1、基金代劳商、监事、代劳商及宁静初级行政机关职员

(1)董事会

朱雪华博士,两年制专学问校学历。历任上海保密的有限的过失公司党授予草书体大号铅字、副董事长、

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强行征召阐明书

海达和保密的有限的过失公司副总代劳商兼董事长。,在职者华防护基金行政机关养家费有限的公司

董事长、法定代理人,党总支办事员,同时承担公司的总代劳商。

冯祖新博士,深思生的学历。上海财务状况授予新闻精髓常务副上端、上端,

上海勤劳重叠部分公司副总代劳商、总代劳商,上海勤劳重叠部分(许多)养家费有限的公司副总统、

党委副办事员。在职者上海勤劳重叠部分(许多)养家费有限的公司给予董事(法定代理人)、总

裁、党授予草书体大号铅字。

马明居博士,工商行政机关硕士,初级方言人员。凤凰养家费养家费有限的公司副主席、

总代劳商,上海东方股票上市的公司会展精髓副总代劳商。在职者晋江国际(许多)养家费有限的公司

放映总方言机关副总代劳商兼财务总监、上海晋江国际重叠部分翻阅养家费有限的公司

董事长兼总代劳商、晋江地铁现钞运销养家费有限的公司副董事长、Changjiang养老管保养家费

养家费有限的公司董事、历史带道具管保养家费养家费有限的公司掌管、上海国际置信养家费有限的公司监视员。

董建华博士,中学学历,初级财务状况师。上海市审计局常客资产重叠部分职员、

副局长、处长,上海市审计局财务审计推拿室上端,在职者上海紧张的(许多)本部财

务总监。

旺格博士,深思生的学历,初级财务状况师。Const总将存入银行重叠部分部任务职员,国泰

北京的旧称保密的有限的过失公司副主任、两名副总代劳商、联系部总代劳商,国泰君安

保密的养家费养家费有限的公司联系事情总代劳商、常客进项交通违规的通知单券总代劳商、常客进项交通违规的通知单

收据部总监、总统助手,在职者养家费养家费有限的公司莒南国泰保密的副总统。。

孤独董事:

萧卓继博士,深思生的学历,愉快宁静的晚年。承担在全国范围内政协专员,柴纳民主党员政治协商国会财务状况授予专员,

北京的旧称中学财务状况学愉快宁静的晚年,博士生教师,北京的旧称市、云南省、吉林省、成都市、武汉

城市及宁静省市的专家过问,北京的旧称行情财务状况深思生所长,财务状况学胶卷盒主席、总编辑。

吴博青博士,中学学历,一级顾问,曾被评为上海市优良顾问与上海市十佳

法度过问。上海市构成局草书体大号铅字长、上海居于首位地法度公司副上端、上

Jinmao法度公司上端、上海顾问协会副会长。在职者上海金茂法度公司

初级合伙人、上海仲裁授予审阅人、上海市顾问协会顾问。

夏博士革除,深思生的学历,愉快宁静的晚年。上海地区财会学院学术授予上端、

愉快宁静的晚年、博士生教师,柴纳勤劳财务状况学会副会长,宝库方言基准授予翻阅专家,

部委救济院内的把持基准授予专员,香港中文中学名誉愉快宁静的晚年,复旦中学行政机关学

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强行征召阐明书

兼任愉快宁静的晚年,上海保密的论述所上市授予专员。消受国务院内阁按定量供给。

(2)中西部及东部各州的县议会

张志红女朋友,财务状况学博士。上海市的股本行政机关推拿室副上端,柴纳保密的监视行政机关授予(上海)

接管政府的掌管、股票上市的公司董事,长城站保密的有限的过失公司副总统

代劳商、党委专员、纪授予草书体大号铅字、合规总监,国泰保密的莒南在职者副总统、投行事情

授予副主席、华防护基金行政机关养家费有限的公司中西部及东部各州的县议会主席。

陈汉女朋友,深思生的学历,财务状况师。上海国际信赖重叠部分公司延续将存入银行提出罪状

代劳商、资产信赖司令部勤劳重叠部分部副代劳商、资产行政机关司令部副上端、科长,在职者上海

国际信赖公司重叠部拉长说某人的兴趣政机关司令部初级代劳商。

张伟金博士,两年制专学问校学历,方言人员。曾任上海非铁金属总方言机关专员。、

外交部方言上端,英国 SONOFEC 事情代劳商(伦敦长),上海非铁金属本部

物业公司总方言机关代劳商、推拿室上端,上海勤劳重叠部分(许多)养家费有限的公司总方言机关业

务掌管、副代劳商,在职者上海勤劳重叠部分(许多)养家费有限的公司总方言机关代劳商。

李美青女朋友,两年制专学问校学历,方言人员。上海新亚(许多)养家费养家费有限的公司将存入银行

部副代劳商、上海新亚(许多)养家费有限的公司总方言机关副代劳商,晋江国际(许多)养家费有限的公司

总方言机关副代劳商兼股票上市的公司副代劳商,上海晋江国际重叠部分翻阅养家费有限的公司财务

总监、财务总监、财务总监。

王宝山博士,中学学历,财务状况师。柴纳上海市小屋办事员、党委坦率地

办事员,建行副省长保证人保证人钢铁子公司,柴纳构成将存入银行上海拉长说某人的兴趣推拿室副上端,国泰保密的公司

有拘押力的行政机关部总代劳商,公司全职党委副办事员兼总代劳商,公司全职副党委

上海商业司令部草书体大号铅字兼总代劳商,国泰莒南保密的全部时间总监、党委推拿室上端、机关党

授予草书体大号铅字,公司党委专员、工会主席,国泰莒南重叠部拉长说某人的兴趣政机关养家费有养家费有限的公司董事长、党

授予草书体大号铅字、国泰莒南保密的养家费有限的公司党委专员。

赵博士,深思生的学历。他在上海百姓与开展深思生任务。,历任

华防护基金行政机关养家费有限的公司有拘押力的行政机关部总代劳商、电子商业部总代劳商、上海营销司令部

代劳商,华防护基金行政机关养家费有限的公司副总代劳商。

Zhuhui女朋友,深思生的学历,财务状况师。华防护基金行政机关养家费有限的公司延续审计监视部

方法反省员,位于正正中鹄的贸易部副上端,华防护基金行政机关养家费有限的公司集合论述部上端。

(3)初级行政机关职员

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强行征召阐明书

朱雪华博士,两年制专学问校学历。历任上海保密的有限的过失公司党授予草书体大号铅字、副董事长、

海达和保密的有限的过失公司副总代劳商兼董事长。,在职者华防护基金行政机关养家费有限的公司

董事长、法定代理人、党总支办事员,同时承担公司的总代劳商。

秦军,深思生的学历,15 年度保密的、基金任务亲身插一脚,柴纳航空勤劳条例

构成管理部总代劳商助手,柴纳北京的旧称资产行政机关养家费有限的公司

代劳商,嘉实基金论述养家费有限的公司总代劳商助手,在职者华防护基金行政机关养家费有限的公司副总代劳商。

张国富博士,博士深思生的教育,27 年度财务状况、财务亲身插一脚。曾任上海财经

中学副愉快宁静的晚年、深思生的教师,上海柴纳方言人员事务所方言、柴纳诚信保密的评价

养家费有限的公司上海子公司副总代劳商、上海华虹(许多)养家费有限的公司总方言机关副国务卿。

作)、上海新虹重叠部分翻阅养家费有限的公司副总代劳商兼首座财务官、

华防护基金行政机关养家费有限的公司首座巡视员,在职者华防护基金行政机关养家费有限的公司副总代劳商。

童伟博士,博士深思生的教育,13 年度保密的、基金任务亲身插一脚。曾承担上海保密的

有限的过失公司深思部总代劳商,上海国际许多限公司深思生长部副上端

代劳商(掌管任务),摩根底金行政机关养家费有限的公司副总代劳商,上海国际许多

养家费有限的公司战术开展司令部总代劳商,自 2014 年 12 华防护基金行政机关养家费有限的公司副总统

理。

薛振女朋友,深思生的学历,14 年度保密的、基金任务亲身插一脚,华东政治法律学院前副校长

愉快宁静的晚年,柴纳保密的监视行政机关授予(上海)证管办机构处副局长,柴纳保密的监视行政机关授予(上海)接管局人测量部处

处长,柴纳保密的监视行政机关授予(上海)接管局法律上的义务任务在在长,在职者华防护基金行政机关养家费有限的公司巡视员

长。

2、基金基金代劳商

苏琦涵博士,博士深思生的,10 年度保密的、基金亲身插一脚。2004 年 6 本月就任柴纳

防护基金行政机关养家费有限的公司,先后在研发部任务、战术规划部任务,作为一个人专业深思者

和动产代劳商的任务。眼前在全球重叠部分部供职,承担基金代劳商。2010 年 9 月起

华安香港的股本基金基金代劳商。。2011 年 5 同时,华安的大中华

基金代劳商晋级的股本基金。

杨鸣博士,位于正正中鹄的财经中学深思生的,14 年将存入银行、基金亲身插一脚。一次

海将存入银行忙于归功于事情。、论述者与风险行政机关。2004 年 10 本月就任柴纳安基金行政机关有

限公司,深思与开展部深思员。2013 年 6 作为华安战术主要保公开宣称基金

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强行征召阐明书

基金代劳商。2014 年 6 月承担重叠部分深思初级总监。

3、基金代劳商采用个人重叠部分方针决策建立,公司身体部位重叠部分方针决策的决定和决定

该驻扎军队列举如下

朱雪华博士,董事长、党总支办事员、代表公司总代劳商的驻扎军队

翁琦森博士,基金重叠部分部和全球重叠部分部初级掌管、基金代劳商

杨 明博士,重叠部分深思部初级总监

徐志妍博士,指数的重叠部分部初级掌管

贺 陶博士,常客进项部上端、基金代劳商

陈乔宇女朋友,基金重叠部分部副上端、基金代劳商

4、前述的职员表示保留或保存时用缺少亲密的相干。

5、事情职员预备

直到 2015 年 3 月 31 日,公司现存的职员总计 296 人(包孕香港公司),次要来

自中外保密的公司等将存入银行机构,内容 89%过去的具有三年度保密的业或五年将存入银行业就业

阅历,使富有的实践亲身插一脚。前述的职员在过来三年金中都缺少。

行政机关机关的处分。公司事情的重叠部分与深思、营销、三个事情板块,如秘密地遭受

分块分解。

(四)基金代劳商的负过失

基金基金法的规则,基金代劳商应实行以下负过失

1、依法筹集资产,论述基金份论述表示任务

2、基金立案顺序

3、区分资产产权行政机关的行政机关、服务器记账,保密的重叠部分

4、基金基金协定导致基金进项分派,对基金份持有人的即时奉献

配进项;

5、举行基础计预备基金财务方言

6、中期和年度基金方言的编制

7、计算和颁布基金的净资产有价值,导致依靠机械力使感动基金份、清偿价钱;

8、基金道具行政机关人当播音员相互的相干事项处置

9、依照规则用电话通知基金股票持有者大会

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强行征召阐明书

10、基金道具行政机关季节性竞赛保持记载、登记、方言及宁静相互的相干人

11、以基金行政机关人名,代表基金持有人创利润行使控告好的

他的法度行动

12、柴纳证监会规则的宁静负过失。

(五)基金代劳商的无怨赞成

1、基金代劳商无怨赞成预备和正确的救济院内的把持建立,采用无效办法,警违背胸怀

中华民主党员共和国保密的法的行动

2、基金代劳商无怨赞成预备和正确的救济院内的把持建立,采用无效办法,警基础罪行

论《黄金法》的发作及其相互的相干的金科玉律

3、基金代劳商无怨赞成提高人事行政机关,提高职业道德构成,监视和约束职员的服从性

深入地法规与专业合格的,精诚、百折不挠的宣告无罪,不要忙于以下季节性竞赛

(1)滥用职权或间谍经纪

(2)违背基金和约或托管协定;

(3)成心伤害基金份持有人的法定权益

(4)向证监会参考的人耍花招

(5)回绝、挤满、条或许关键的冲击力柴纳证监会依法接管

(6)玩忽职守、滥用职权,不按规则实行负过失

(7)当播音员过去某一特定历史时期的内已知的顾虑保密的;、基金的财务状况的新闻秘密,不公开的进展

基金重叠部分目录、基金重叠部分放映及宁静人,插一脚或表达应用这些人。、预示其余的

事情相互的相干季节性竞赛

(8)柴纳证监会取缔的宁静法度、法规和行动。

4、基金代劳商实行诚信任务的无怨赞成

基金代劳商无怨赞成置信行情、瞄准社会置信,老实言而有信、百折不挠的

军人考察教义,遵守TH颁布的相互的相干金科玉律,不时修复重叠部分

资金观点,基准基金运作。

5、基金代劳商无怨赞成

(1)基金顾虑法度、法规和规则,运用精明的教义掌握基金份

某些人寻找亲自创利润最大的创利润。

11

强行征召阐明书

(2)不要使用亲自的过失、代劳人、类似物、官吏或若干第三人

不正当创利润

(3)在公开的过去某一特定历史时期的不当播音员相互的相干保密的。、基金的财务状况的新闻秘密,还没有依法颁布。

基金重叠部分目录、基金重叠部分放映及宁静人,插一脚或表达应用这些人。、预示其余的

忙于关系论述。

(六)基金代劳商的救济院内的把持建立

1、救济院内的把持的教义

(1)完好无缺性教义

救济院内的把持包孕公司各项事情、各机关、机构和职员,并导致、

给予、监视、反应及宁静环节。

(2)无效性教义

表示保留或保存时用学问的救济院内的把持办法和办法,预备有理的救济院内的把持顺序,救济院内的把持建立的维修业务

的无效给予。

(3)孤独教义

公司各机构、机关和岗位负过失应扣留对立孤独,公司基金资产、自有资产、

宁静资产的经纪应服务器。

(4)相互的制约教义

公司救济院内的机关和岗位应直言的定义。、相互的制约与平衡。

(5)本钱效益教义

公司采用学问的行政机关办法来使沮丧运营本钱。,增大财务状况效益,有理把持

表示保留或保存时用创造本钱取得最好的救济院内的把持归结为。。

2、救济院内的把持的有组织的体系

公司救济院内的把持建立体系直言的、分工直言的的有组织的构造,发生好的

从方针决策层面到行政机关层、作业层的片面监控。详细关于,包孕以下部件

分:

(1)董事会:董事会对公司预备救济院内的把持体系和禁猎其无效性承当终极责

任。

(2)中西部及东部各州的县议会:中西部及东部各州的县议会依照公司条例和公司规则对公司经纪行政机关季节性竞赛、董事及

12

强行征召阐明书

公司行政机关行动的行使监视。

(3)督察长:监视员坦率地管理。举行公司日常经纪行政机关

合规监视反省,坦率地给董事会和柴纳保密的论述所方言。

(4)合规和风险行政机关授予:合规性和风险行政机关

在推拿奔流中风险把持的一个人十足的戒毒的机构。,以活期国会的外形开展任务,给公司

总代劳商管理。次要负过失是活期和不活期地审察合规方言。、风险行政机关方言及其

他有大师的风险把持。

(5)合规监视审计机关:合规监视员

合规监视反省,给公司合规与风险行政机关授予和总代劳商方言。

(6)事情机关:救济院内的把持是最要紧和最根基的。

各机关管理人在王牌广大地域朝内的。,管理其事情的反省、监视和风险把持。。入席员

基金地区的金科玉律、公司规章建立、道德规范与行动准则、亲自的任务负过失

行自治。

3、救济院内的把持建立概述

从救济院内的把持未经加工的看救济院内的把持建立、根基行政机关建立、机关事情必须应用的及宁静把正式送入精神病院

成。

公司的救济院内的把持未经加工的是TH的变稀薄和推广。,都是根基的

行政机相干统概述与行情封装,救济院内的把持未经加工的应直言的救济院内的协调目的、救济院内的把持教义、把持工作平台、

救济院内的把持办法等。

根底行政机关体系包孕风险把持体系、重叠部拉长说某人的兴趣政机关建立、基础计建立、人当播音员

建立、监视审计建立、人技术行政机相干统、公司财务建立、数据论文行政机相干统、

表演考评体系与应急体系。

机关事情必须应用的是以根基的行政机关建立为根底的。,各机关次要负过失、岗位设置、

岗位过失、对推拿指定遗传密码的详细阐明等。。

4、基金代劳商的救济院内的把持五参加

救济院内的把持的根基参加包孕:工作平台把持、风险评价、把持季节性竞赛、人沟通、内

卫生部测定。

(1)把持工作平台

把持工作平台,使符合公司救济院内的把持的根底,包孕公司管理构造和救济院内的把持

13

强行征召阐明书

系。公司救济院内的把持建立还包孕公司事情P、救济院内的把持的有组织的体系、

救济院内的把持建立、职员的教规与品种。

公司确立或使肯定的以后,不时提高行政机关和职员的拘押和把持

心理,翻书到公司文化的、有组织的构造、行政机关体制等恭敬发展良好的管理气氛,

让风险心理刺入公司的个别地机关、各式各样的岗位和各式各样的事情环节。逐渐正确的公司管理构造

理构造、提高公司救济院内的合规把持的排列,公司救济院内的把持建立已预备。。

(2)风险评价

公司表示保留或保存时用有组织的构造、事情使泛滥、经纪季节性竞赛剖析、结帐反省,被发现的事物

风险,将风险举行类别、按要紧性排序,找出风险分布点,发作的可以性剖析

于是对目的的冲击力方法,评价现在时的的把持和风险方法,找出风险的寻求来源

因,用定性的和定量相结合的办法剖析风险方法和为害。风险评价后,导致

应采用的更远地办法,对救济院内的把持建立、必须应用的、公司策略性的惩戒与正确的,

监视各环节的改善。

(3)把持季节性竞赛

公司的到处规章建立、建造事情必须应用的、在惩戒奔流中,也得到了划一性

举行。次要包孕:有组织的构造把持、推拿把持、方言把持。

① 有组织的构造把持

公司各机关反曲过失分工。,机关间的协调与抵消

的教义。基金重叠部拉长说某人的兴趣政机关、基金运作、营销机关和宁静事情机关有产者直言的的分工。,各

机关运作是相互的孤独的。、孤独的孤独方言建立,形权责、缜密的有

三条无效测定线

由于目的过失的居于首位地线监控

工、直言的过失,不相容的座位、后服务器设置,在区分岗位表示保留或保存时用举行阶段把切成块

互反省、相互的制约的相干,吹捧颠倒的或欺诈的风险。

各相互的相干机关、相互的相干岗位表示保留或保存时用的第二的道防线是相互的监视。、

在相互的相干岗位表示保留或保存时用预备基准化的事情使泛滥。、要紧事情处置外形印象和人交流体系

度,以下机关和岗位管理监视。

以合规监察查核部对各机关、各式各样的帖子、作伴举行监视反应的第三种道路

监控线路。

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强行征召阐明书

② 推拿把持

公司预备了到处根基的行政机关建立,如风险把持建立、重叠部拉长说某人的兴趣政机关建立、基金

方言建立、公司财务建立、人当播音员建立、监视审计建立、人技术行政机相干统、

数据论文行政机相干统、表演考评体系与应急体系,把持日常推拿和推拿

风险在。公司各事情机关在实际推拿中顺应举行。

③ 方言把持

公司典当基金的资产完整服务器。,Ledger行政机关,孤独核算

事情合格的正中鹄的方言与基础计、人事岗位和推拿区域缜密的划分。公司到部分

行政机关区分基金的孤独基金,Ledger行政机关,确保每个基金和基金资产的完好无缺性

立。

根基方言把持办法次要包孕:、记帐体系;收据、人行政机相干统

方言的有组织的与处置体系。方言与方言建立的消耗,基金净资产有价值的强求计算,

赞成学问、直言的资产评价办法和认为顺序,公允有价值在基金估值时的公允反曲。

(4)人交流

为了即时沟通人,无效地发生自下而上的方言和自顶下行地的反应。,

公司采用以下办法

救济院内的推拿必然发生的化人体系与事情日志体系,表示保留或保存时用预备无效的人交流

形成河道,确保各级行政机关职员和职员可以宽敞的相识人,典当信

利钱即时交付给向右的人。。

预备行政机关和事情方言体系,包孕活期和不活期方言建立。基金已预备的报纸

方言的开导和频率,向应该的的救济院内的和内部有组织的方言应该的的提姆。

(5)内卫生部测定

监控是监控和评价有理性和奔流的奔流。,对把持环

境、把持季节性竞赛等举行继续反省和改善。

行政机关审计职员管理日常监视任务,煽动职员积极插一脚救济院内的把持

度,保公开宣称建立的无效举行。

公司合规监视审计部给予康提

查。反省倘若适合设计招致,即时使富有和改善,反曲策略性法规、行情工作平台、

有组织的调解及宁静做代理商的替换,确保救济院内的把持建立的无效性。

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强行征召阐明书

5、基金代劳商救济院内的把持建立述评

基金行政机关人陈述过去的对救济院内的把持建立的当播音员真实、强求,并无怨赞成公司将是根基

基金行情替换和事情改善救济院内的风险把持体系。

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强行征召阐明书

四、基金托管人

(1)基金托管人的根基使习惯于

决定:柴纳构成将存入银行养家费养家费有限的公司(柴纳构成将存入银行)

安置:北京的旧称西城区将存入银行通道 25 号

推拿地址:西城区市北京的旧称街道口街 1 号院 1 号楼

法定代理人:王红章

确立或使肯定的时期:2004 年 09 月 17 日

有组织的外形:养家费养家费有限的公司

表示簿资金:二千,最后生死恋,1亿,九千,七

继续时期:延续推拿

基金托管资历批文及文号:柴纳证监会证监基字[1998]12 号

节目掌管人:Field 青

联系工具:(010)6759 5096

柴纳构成将存入银行有产者悠长的财务状况的新闻历史,其正面柴纳民主党员构成将存入银行 1954

新的某年级的学生,1996 柴纳构成将存入银行决定。柴纳构成将存入银行它是柴纳四大作伴业将存入银行

一。柴纳构成将存入银行养家费养家费有限的公司源自柴纳构成将存入银行。 2004 年 9 卫星的服务器,

经营了财务状况的新闻将存入倾斜飞行务及相互的相干资产倾向。柴纳构成将存入银行养家费养家费有限的公司

客票指定遗传密码:939) 2005 年 10 月 27 星期天在香港保密的论述所板弹簧上,它是柴纳四大作伴

将存入银行在海内上市的居于首位地家将存入银行。2006 年 9 月 11 日,柴纳构成将存入银行又作为

居于首位地家 H 养家费公司金沈恒生指数的。2007 年 9 月 25 日柴纳构成将存入银行 A 上海公开宣称

收据式保密的论述所上市并动手处置。A 发行后柴纳构成将存入银行发行养家费总计

250,010,977,486 养家费(包孕) 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。

2014 年上半年,许多发生来回总计 1, 亿元,与头年声像同步比拟增长

净来回 1, 亿元,与头年声像同步比拟增长 。营业扩展 2, 亿元,较头年

同时长大 内容,利钱净扩展增长 ,净进项率(NIM)

佣钱和佣钱净扩展增长 ,营业扩展方言 。本钱进项比率

,同比放弃 个百分点。资金恰当的率与资金恰当的率的小片方法

和 ,同性抢先。

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强行征召阐明书

直到 2014 年 6 月杪,许多总资产 163, 亿元,年根儿增长 ,

内容,客户相信总计及预付的 91, 亿元,增长 倾向总计 152,

亿元,年根儿增长 ,内容,客户总存款 129, 亿元,增长 。

直到 2014 年 6 月杪,柴纳构成将存入银行公司客户 万户,较头年根儿增

加 万户,增长 类别人事广告版客户近 3 亿户,较头年根儿吹捧 921 万户,增长

网上将存入银行客户 亿户,年根儿增长 ,使感动将存入银行客户编号 亿

户,增长 。

直到 2014 年 6 月杪,柴纳构成将存入银行建行显而易见的 14,707 个,检修重叠部分

交谈的更远地推广;自助固定 72,128 台,较头年根儿吹捧 3,115 台。电子将存入银行与自助形成河道

记账记述 ,年根儿高于 个百分点。

2014 年上半年,在协同工作的个别地恭敬表示良好,行情和专业范围广泛的认可,先后

中外著名机构颁布 40 宁静要紧有望获奖的。英国将存入钱商 2014 躲进地洞年

界将存入银行 1000 强排序,躲进地洞排名居于首位地的首都 2,比头年增长 3 座位;在

美国《福布斯》胶卷盒 2014 全球股票上市的公司 2000 站立榜首 2;在美国潜艇

富胶卷盒躲进地洞 500 强排序 38 位,比头年增长 12 位。

柴纳构成将存入银行总机构设重叠部分托管事情部,下设有拘押力的处、基金行情部、保密的管保

资产行情处、将存入银行信赖的股本行情、QFII 托管推拿室、年金保险托管推拿室、清算处、核

算处、监视审计推拿室等。 9 重大聚会推拿室,上海重叠部分托管检修上海备用的精髓,共

有职员 240 余人。自 2007 年起,托管部不时招致内部方言人员事务所

举行救济院内的把持审计,它已适合一种习俗的救济院内的把持给予财富。

(二)次要人事使习惯于

赵冠福,重叠部分托管部总代劳商,先后在柴纳构成将存入银行郑州拉长说某人的兴趣任务、总机构

归功于部、将存入银行归功于总计的两把正式送入精神病院、总统推拿室任务,在柴纳构成将存入银行河北拉长说某人的兴趣贩卖部、

总将存入银行类别人事广告版将存入银行部、总机构审计部承担引导本分,归功于事情现世的化、类别人事广告版将存入银行

事情和救济院内的审计,使富有的客户检修和事情行政机关亲身插一脚。

纪伟,重叠部分信赖部副总代劳商,曾在柴纳构成将存入银行南通拉长说某人的兴趣任务、柴纳建

将存入银行总机构放映总方言机关、归功于行政机关部、公司事情部,大客户的现世的客户行政机关

检修任务,使富有的客户检修和事情行政机关亲身插一脚。

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强行征召阐明书

张俊红,重叠部分信赖部副总代劳商,曾在柴纳构成将存入银行青岛拉长说某人的兴趣任务、柴纳

构成将存入银行总机构零卖事情部、类别人事广告版将存入倾斜飞行务部、总裁推拿室,现世的忙于零卖业

类别人事广告版存款行政机关及宁静任务,使富有的客户检修和事情行政机关亲身插一脚。

张黎郑,重叠部分信赖部副总代劳商,他在柴纳省构成和财务状况事务部任务。、

归功于二部、归功于部、归功于行政机关部、归功于行政机关部、公司事情部,在行情将存入银行许多的管理人

构成部、构成将存入银行北京的旧称拉长说某人的兴趣,归功于事情现世的化和许多客户事情

希望任务,使富有的客户检修和事情行政机关亲身插一脚。

黄秀莲,重叠部分信赖部副总代劳商,在柴纳构成将存入银行方言部任务过普通,长

期忙于托管事情行政机关希望任务,使富有的客户检修和事情行政机关亲身插一脚。

(三)基金托管的行政机关

作为居于首位地家财务状况的新闻将存入银行到达保密的重叠部分基金托管机构,柴纳构成将存入银行一向僵持

僵持以客户为精髓的经纪理念,不时提高风险行政机关和救济院内的把持,遵守托管建立

人类的各式各样的过失,实在维修业务资产持有人的法定权益,为资产客户提议高品种的收货人

管检修。表示保留或保存时用积年的稳步开展,柴纳构成将存入银行托管资产上涂料不时拉长说,托管事情品

种不时吹捧,确立或使肯定的保密的重叠部分基金、政府的公共福利计划基金、管保资产、老年人根基类别人事广告版帐户

户、QFII、托管建立,如作伴年金等动产,这是海内最普通的的托管建立。

全财务状况的新闻将存入银行经过。直到 2014 年 9 月杪,柴纳构成将存入银行一向受命托管 389 最适当的保密的重叠部分

基金。柴纳构成将存入银行专业高效的托管检修才能,获益业界的海拔认可

同。柴纳构成将存入银行自 2009 被国际王牌人士评为全球托管人。

“柴纳最适宜的托管将存入银行”;获和讯网的柴纳“最适宜的资产托管将存入银行”奖;境内王牌经

济大众传播媒体《每日财务状况测量图》的“最适宜的基金托管将存入银行”奖;位于正正中鹄的财政长期债券表示结算有限的责

公司的优良托管奖。

(四)基金托管人的救济院内的把持建立

1、救济院内的把持目的

作为基金托管人,柴纳构成将存入银行遵守地区金科玉律、行

专业接管条例及顾虑规则,违法行政机关、合格的推拿、缜密的监察,确保事情

的可信赖的运转,确保基金道具的肯定的和完好无缺,确保人的可靠性、强求、完好无缺、及

时,守护基金持有人的法定权益。

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强行征召阐明书

2、救济院内的把持的有组织的构造

建行有风险和救济院内的把持授予。,管理买到将存入银行风险行政机关和救济院内的把持职员

作,对托管事情风险行政机关的反省和径直地。重叠部分托管机关特意到达了接管机关

核处,装备全职救济院内的把持掌管,孤独行使监视权

审计任务的王牌与才能。

3、救济院内的把持建立与办法

重叠部分托管机关有一套建立、正确的的体系把持体系,预备行政机关体系、把持制

度、岗位负过失、作伴运作使泛滥,可以典当信赖事情的合格的化运作和平静运转。

事情职员品种高,事情行政机关缜密的。、复核、反省建立,委托任务集

中把持,财务状况的新闻照片依照规则防腐处置。、存款、应用,方言人的缜密的管,制约机制缜密的

无效的事情运作特别设置,封锁行政机关,音像监控的举行;全向的财务状况的新闻人

暴露人的过失,警走漏;必然发生的化推拿,警人造变乱的发作,技术体系改编乐曲

整、孤独。

(五)基金行政机关人监视基金行政机关人的办法和顺序

1、监视办法

基金《基金法》及其补集条例A的规则,监视所托管基金重叠部分运

作。使用活动复合体生长的信赖事情集成体系——基金接管SU,缜密的依照潮流

法度、法规和基金和约的规则,对基金行政机关人运作基金重叠部分相称、重叠部分广大地域、投

重叠部分结成接管,活期编制基金重叠部分事情接管方言。,柴纳保密的监视行政机关授予方言。

为基金提议的日常资产清算和方言检修,发使作出基金代劳商

的重叠部分用法说明、基金代劳商反省和监视资产的抽象派的和扩展。。

2、监视奔流

(1)每每天以分期付款方式表示保留或保存时用基金监视子体系,基金重叠部分运作的比率把持按生活指数调整

举行拜访监控,非常重叠部分率与宁静非常冲击力的被发现的事物,向基金代劳商的书面外形告发,与

基金代劳商举行包围公开宣称,催促其合适的,即时方言柴纳证监会。

(2)收到基金代劳商的以图表画出径直地后,对触及各基金重叠部分广大地域、重叠部分目的

法度合规监视等。。

(3)在基金重叠部分运作的根底上举行监视,活期编制基金重叠部分运作接管方言,对各

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强行征召阐明书

基金重叠部分运作的法度安置、重叠部分孤独性和作风明显性评价。,甘受中

国证监会。

(4)表示保留或保存时用技术或不被发现的事物基金的涉嫌间谍论述,工具或书面外形推荐基金

代劳商解说或公开宣称的使明显。,即时方言柴纳证监会。

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五、相互的相干检修机购

(1)基金份销售额机构

1、直销机构

(1)华防护基金行政机关养家费有限的公司上海事情部

地址:上海浦东国际机场新区世纪通道 8 上海地区黄金精髓二期 31 层

工具:(021)38969960

电报传真:(021)58406138

节目掌管人:姚佳岑

(2)华防护基金行政机关养家费有限的公司北京的旧称子公司

地址:北京的旧称西城区将存入银行街 7 英蓝色国际将存入银行精髓 522 室

工具:(010)57635999

电报传真:(010)66214061

节目掌管人:朱江

(3)华防护基金行政机关养家费有限的公司广州子公司

地址:广州市星河区珠江西路 8 地平纬度夏连拱廊 D 座 504 单元

工具:(020)38082993

电报传真:(020)38082079

节目掌管人:张彤

(4)华防护基金行政机关养家费有限的公司西安子公司

地址:西安市碑林区南关街 88 长安国际精髓 A 座 706 室

工具:(029)87651811

电报传真:(029)87651820

节目掌管人:石晓光

(5)华防护基金行政机关养家费有限的公司成都子公司

地址:成都民主党员南路四段 19 Weston联邦大厦 12 层 1211K-1212L

工具:(028)85268583

电报传真:(028)85268827

节目掌管人:张彤

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(6)华防护基金行政机关养家费有限的公司沈阳子公司

地址:沈阳市沈河区北站路 59 号给予财富精髓 E 座 2103 室

工具:(024)22522733

电报传真:(024)22521633

节目掌管人:何洋

(7)华防护基金行政机关养家费有限的公司电子论述平台

华安电子论述网站

智能手机 APP 平台:iPhone 事务客户端、Android 交�

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